图片来源于网络,如有侵权,请联系删除(原标题:债券和资产证券化业务合规管理不到位,华宝证券被责令限期改正)
人民财讯4月24日电,4月24日,上海证监局披露罚单显示,华宝证券在开展债券和资产证券化业务过程中,存在“部分债券项目执行内部控制制度及业务规则不规范”“执行暂停债券承销及资产证券化业务行政监管措施不到位”“未能严格规范工作人员执业行为及有效防范合规风险,合规管理不到位”等问题,违反了相关监管规定。上海证监局对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查...
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