金融舆情周报:证监会发布程序化交易管理规定

2024年05月17日 | 小微 | 浏览量:82411

金融舆情周报:证监会发布程序化交易管理规定
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一、宏观要闻

1.证监会:证券交易所对程序化交易实行实时监控 加强高频交易监管

据证券日报,5月15日,中国证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》),进一步促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平。《管理规定》自2024年10月8日起正式实施。

《管理规定》紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线,坚持“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展”的总体思路,对证券市场程序化交易(市场通常称为量化交易)监管作出全方位、系统性规定,是强化市场交易行为监管的重要举措。

2.金融监管总局表态!系统化、全流程开展金融消保工作

据券商中国,5月15日,金融监管总局副局长付万军在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上指出,监管部门要进一步完善机制、压实责任、细化措施、强化治理,为广大金融消费者和投资者提供更加有效的监管保护和规范创新的金融消费环境。

付万军指出,未来要从坚持系统思维,将保护金融消费者合法权益嵌入金融监管各环节全流程;聚焦重点领域,打造事前、事中、事后全链条金融消保工作体系;延伸服务触角,不断增强金融消保工作的广度和温度;凝聚各方合力,共筑金融消费者权益保护网等四方面,强化金融消费者权益保护工作。

3.五部门:开展2024年新能源汽车下乡活动

据工信部网站,近日工业和信息化部办公厅、国家发展改革委办公厅、农业农村部办公厅、商务部办公厅和国家能源局综合司发布关于开展2024年新能源汽车下乡活动的通知。

通知提出,2024年5月—12月,选取适宜农村市场、口碑较好、质量可靠的新能源汽车车型,开展集中展览展示、试乘试驾等活动,丰富消费体验,提供多样化选择。组织充换电服务,新能源汽车承保、理赔、信贷等金融服务,以及维保等售后服务协同下乡,补齐农村地区配套环境短板。落实汽车以旧换新、县域充换电设施补短板等支持政策,将“真金白银”的优惠直达消费者。

二、行业观察

1.A股首个量化交易法规正式落地!行业专家:对市场平稳健康发展有重要积极意义

据每日经济新闻,在公开征求意见一个月之后,A股首个量化交易法规正式落地。

5月15日,证监会在北京举办2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动,并集中发布了《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》)《监管规则适用指引-发行类第10号》《关于完善证券期货纠纷多元化解机制深入推进诉源治理的工作方案》以及相关自律组织、投保机构业务规则等10项与投资者保护密切相关的制度规则。

其中,《管理规定》的发布是证监会首次出台针对程序化交易监管的规则,引发行业广泛关注与热议。

据了解,《管理规定》共7章32条,将于10月8日起正式实施,为市场预留出充分的过渡期和准备时间。

业内人士指出,《管理规定》体现了“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展”的思路和理念,是证监会完善资本市场基础制度迈出的重要一步,是加强行为监管的重要体现,具有长远、积极的意义。

2.13家上市银行“瞄准”中期分红 努力提升投资者获得感

据证券时报不完全统计,近期至少有13家银行透露了中期分红的意向,包括工农中建交5家国有大行,以及兰州银行、上海银行、江苏银行、沪农商行、紫金银行、苏州银行、南京银行、浙商银行等。分红频次的增加,有利于提升投资者获得感,增强投资信心。

业内人士表示,分红频次的提升,大概率不会影响全年分红比例,行业分红比例仍将保持相对稳定。究其缘由,盈利能力与资本补充承压、维护中小股东利益、保持银行估值稳定等均是重要考量。展望未来,借鉴国际经验,优化分红机制,增加与外部经济情况、银行自身经营变化和资本规划等挂钩的分红比例弹性,将是一项重要课题。

3.广州:支持广州地区银行、证券、保险、期货、基金等金融业态加快数字化转型进程

据财联社5月16日消息,广州市人民政府印发《广州市数字经济高质量发展规划》。其中提到,支持广州地区银行、证券、保险、期货、基金等金融业态加快数字化转型进程,建设创新型、多元化、区域性数字金融产业发展服务平台,创新发展跨境金融、科技金融、绿色金融等新产品和新服务。

加强数字金融试点建设,全面推进数字人民币全场景试点应用,打造一批可复制的广州特色场景。探索建设粤港澳大湾区数字金融科创中心,加快广东数字金融创新产业园建设,推动广东股权交易中心、广州金融资产交易中心等交易平台数字化升级改造。全力推进广州金融科技创新试点工作,以科技手段强化金融风险监测。

三、公司新闻

1.又一家大行“官宣”下架!此前多家银行密集调整

据中国邮储银行官网5月13日消息,为贯彻落实相关监管要求,进一步维护市场竞争秩序,我行对存量通知存款自动转存的功能进行了调整,现予以公告。具体调整内容如下:

自2024年5月15日起,存量可自动转存的个人通知存款(含梦想加邮站)产品将不再自动转存,通知存款产品的到期日为最后一个转存周期的到期日期,到期后不自动销户。当您支取通知存款时,将根据支取日相应通知品种的通知存款挂牌利率计算最后一个转存周期的利息,逾期部分将按支取日的活期挂牌利率计息。

2.工行、中行拟发行TALC债券

据上海证券报,我国首批总损失吸收能力(TLAC)债券即将“上新”。日前,工商银行、中国银行先后公布2024年总损失吸收能力非资本债券(第一期)发行文件,基本发行规模合计600亿元。

作为中国与国际金融接轨的高级债务工具,TLAC债券即将迎来加速发行。在业内人士看来,这是中国银行业响应国际监管要求的重要表现,更是提高我国银行总损失吸收能力、风险抵御能力,以及提升我国金融体系稳定性的关键举措。

3.券业重磅!“国联+民生”来了

据证券时报,5月14日晚间,国联证券披露重大资产重组预案并发布复牌公告。国联证券拟发行A股股份购买民生证券100%股份,并募集不超过20亿元(含本数)配套资金。国联证券A股股票5月15日复牌。

此外,时代出版、索菲亚、北京利尔等公司14日晚先后发布公告称,拟向国联证券出售所持民生证券股份,并以标的资产认购国联证券新增发行的A股股份。

四、海外动态

1.美联储主席重磅发声!

据证券时报网,北京时间5月14日深夜,美联储主席鲍威尔在一次活动中发表讲话称,美联储需要保持耐心,等待更多证据表明高利率正在抑制通胀、通胀继续降温,因此需要在更长时间内保持利率在高位。他强调,美联储的下一步行动不太可能是加息。

在鲍威尔讲话前夕,美国劳工统计局公布的4月美国PPI数据显示,经调整后,4月美国PPI数据环比上升0.5%,高于3月份修正后的-0.1%,也超出预期的0.3%。这份数据直接引发了市场对美国通胀顽固的担忧。

2.美国4月CPI升幅低于预期

据证券时报,美国劳工统计局5月15日发布的数据显示,美国4月CPI同比上涨3.4%,与市场预期相同,但仍远高于美联储2%的目标,前值为3.5%。

美国4月核心CPI同比上涨3.6%,与市场预期相同,前值为3.8%。环比看,美国4月CPI上涨0.3%,低于0.4%的市场预期,前值为0.4%。

此前,美国3月CPI同比上涨3.5%,高于3.4%的市场预期,前值为3.2%。其中,4月核心CPI月率如期回落至0.3%,为2023年12月以来新低。

新华财经报道认为,美国4月CPI升幅低于预期,表明通胀在第二季度初恢复下行趋势,提振了金融市场对9月降息的预期。

核心CPI月率出现6个月来首次降温,表明价格压力正在逐渐减弱,并支持了美联储在更长时间内保持较高利率的意图。

美国总统拜登表示,4月CPI数据显示,物价仍然过高。

3.连续第三个月减持!中国3月减持美债76亿美元 日本、英国增持

据澎湃新闻,当地时间5月15日,美国财政部公布的数据显示,2024年3月,美债前三大海外债主日本、中国、英国的持有量继续有所分化:中国减持,日本、英国增持。美国财政部2024年3月国际资本流动报告(TIC)显示,日本3月增持199亿美元美国国债,持仓规模达到11878亿美元,继续为美国第一大债主。中国3月减持76亿美元美国国债至7674亿美元,是继2024年1月以来的连续第三次减仓。

作为美国国债海外第二大债主,从2022年4月起,中国的美债持仓一直低于1万亿美元,并从2022年8月至2023年2月连续7个月减持美国国债,2023年3月增持203亿美元美债,同年4月至10月再次“七连降”,同年11月、12月分别增持124亿、343亿美元美债。2024年1月中国减持186亿美元美债,结束“两连增”,同年2月再减持227亿美元美债。

英国3月增持268亿美元美国国债至7281亿美元,持仓规模位列第三。

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